カジノサイト 法的報告書 2016 年 4 月

米国司法判断

録音中。 雇用主が法的またはビジネス上の正当な理由なしに従業員に会社の会議や同僚との会話を記録することを禁止する就業規則を導入することは違法であると、国家労働関係委員会（NLRB）は最近判決を下した。

NLRBの決定は、ホールフーズ・マーケットが一般情報ガイド(GIG)に記載している2つの規則に対する異議申し立てに応じたものである。これらの規則により、職場での録音は禁止されていました。 

最初の規則では、個々の録音が店舗または施設のチームリーダー、地域社長、グローバル副社長、経営陣のメンバーから事前に承認を得ていた場合、または録音されるすべての関係者が同意した場合を除き、会話、電話、画像、または会社の会議を録音デバイスで録音することは、ホールフーズポリシーの違反とされました。

2 番目の規則では、録音を行う側が店舗または施設の指導者から事前の承認を得ていない限り、テープ レコーダーやスマートフォンなどの他の録音デバイスで会話を録音することは職場のポリシーに違反すると規定しました。

「この政策の目的は、ある人が他の人との会話が密かに録音されているのではないかと懸念する場合に生じる可能性のある意見表明に対する萎縮効果を排除することである」とNLRBの決定に従ってGIGは説明した。 「この懸念により、特に機密事項や機密事項が議論されている場合には、自発的かつ誠実な対話が阻害される可能性があります。」

この規則は、駐車場や店舗前のエリアを含むホールフーズ各店舗のすべてのエリアと、従業員とマネージャーの両方に適用されました。この規則は、記録を希望する従業員が安全でない職場の設備を文書化するなど、保護された共同活動に従事していた場合にも適用された。ホールフーズは、従業員が発言権を持ち、仕事関連および仕事以外の問題について気軽に「率直に発言できる」ようにするために、ホールフーズはこの規則を「中核的価値観」と「文化」の重要な部分として採用した、とホールフーズ幹部は証言で述べた。

NLRBはこの議論に説得力がないと判断し、保護された活動を「従業員が禁止していると合理的に解釈される」ため、ホールフーズ社の方針は違法であるとの裁定を下した。職場での写真撮影および音声またはビデオの記録は、それらのメディアファイルをソーシャルメディアに投稿することと同様に、「従業員が相互扶助と保護を考慮して行動しており、これに優先するものではない」限り、全国労働関係法第7条によって保護される。雇用主の利益は存在します。」 

NLRBが決定の中で挙げた保護された活動の例には、保護されたピケッティングの画像の記録が含まれていた。危険な職場の設備や危険な労働条件を文書化する。雇用条件に関する議論を文書化し、公表する。雇用主規則の一貫性のない適用を文書化する。雇用関連訴訟における行政または司法の場で後で使用できるように証拠を記録し、保存する。

ホールフーズは、2つの規則を取り消し、録音規則なしでGIGを再発行するか、規則が取り消されたことを知らせる折り込み紙を従業員に提供するよう命じられた。あるいは、ホールフーズは、「違法な条項を除いてハンドブックを再発行するまで、不法に広範な規則を修正またはカバーする」新しい記録規則の折り込み資料を従業員に提供することもできるだろう。 (Whole Foods Market, Inc.、および United Food and Commercial Workers、ローカル 919 およびシカゴ労働者組織委員会、全国労働関係委員会、番号 01-CA-096965、13-CA-103533、および 13-CA-103615、2015)

責任。 米国財務省の金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）は、自社のマネーロンダリング対策管理の不履行を理由にコンプライアンス担当者およびその他の個人を処罰することができる、と連邦地方裁判官が判決した。

この決定は、2003年から2008年までマネーグラム・インターナショナル社の最高コンプライアンス責任者を務めたトーマス・ハイダー氏に対して、FinCENが出した民事罰に基づくものである。裁判所文書によると、ハイダー氏はマネーグラムが銀行秘密法（BSA）を確実に遵守すること、具体的にはマネーグラムが効果的なマネーロンダリング対策プログラムを導入・維持し、不審行為をタイムリーに報告することを保証する責任を負っていた。

ハイダー氏がマネーグラムを去った後、連邦政府は、詐欺師が被害者にローンや賞金を請求するためにマネーグラムの金融送金システムを使用して税金、関税、または手数料を送るよう説得したため、同社がBSAに違反していないか調査を開始した。

2012年11月、マネーグラムは米国司法省と訴追延期協定を締結し、同省はマネーグラムが「効果的なマネーロンダリング対策プログラムの導入を意図的に怠った」ことでBSAに違反したことを認めたと裁判所文書に記載されている。マネーグラムは1億ドルを没収し、政府承認の独立したコンプライアンス監視員を維持することに同意した。 

2年後、FinCENは、ハイダー氏がマネーグラム社による効果的なマネーロンダリング対策プログラムの実施と維持を確実にしなかったこと、および不審行為の適時報告を怠ったとして、ハイダー氏に対して100万ドルの民事罰金を課した。ハイダー氏がこれらの行動を完了しなかったため、詐欺師らが引き続きマネーグラムを使用して詐欺行為を行うことを許可したと政府は告訴した。

政府はまた、罰金を判決とし、ハイダー氏が今後金融機関で働くことを禁止する訴訟を起こした。

ハイダー氏は、BSAが個人の責任追及を認めていないと主張して、訴訟の却下を求めた。しかし、デービッド・ドーティ判事はこれに同意せず、彼の意見によればBSAは「パートナー、取締役、役員、または従業員」に対する罰則を認めていると説明した。 「この法律の平易な文言は、ハイダー氏のような企業役員や従業員に民事罰を課すことができると規定している。」

ドティの決定により、ハイダーに対するFinCENの訴訟は最終的な民事罰金額を決定するために進められることになる。 (米国財務省対ハイダー、ミネソタ州地方裁判所、No. 15-1518、2016)

米国法律

許可。 米国下院は、米国土安全保障省 (DHS) の機密情報処理プロセスの管理方法を改革する法案を可決しました。

この法案 (H.R. 3505) では、国家安全保障に関する職務の機密レベルの指定を、連邦ガイドラインに準拠して、DHS のすべての部門およびオフィスで一貫した方法で実施することが求められます。この法案では、DHS が国家安全保障上の職に対する機密レベルの指定を 2017 年 7 月 6 日までに、その後は 5 年ごとに見直すことが義務付けられています。

議員。ベニー・G・トンプソン (民主党-ミシシッピ州) はこの法案を提出したが、この法案には共同提案者はいない。現在、審議のため上院に移されている。

上映中。 米国下院は、米国難民受け入れを申請する選ばれた個人が入国を許可される前に完全な背景調査を受けることを保証することをFBIに義務付ける法案を可決した。

DHS はすでにそのような検査を実施していますが、H.R. 4038 は、2011 年 3 月 1 日以降の任意の時点で、イラクまたはシリアの国民または居住者、最終居住地がイラクまたはシリアで無国籍の個人、およびイラクとシリアに存在する個人について身元調査を行うことを FBI に義務付けることになります。

さらに、この法案はDHS監察官に対し、米国入国許可を受けた難民についてリスクベースの審査を毎年実施することを義務付けている。

この法案は下院国土安全保障委員会委員長マイケル・マッコール下院議員(共和党-テキサス州)によって提出され、103の共和党の共同提案者がいる。今後、審議のため上院に送付される予定だ。 

その他の法律

コロンビア

マリファナ。 コロンビアのフアン・マヌエル・サントス大統領は、国内で医療用大麻を完全に合法化する法令に署名し、これまでのグレーゾーンを明確にした。この法令により、マリファナの栽培を希望する個人は国家麻薬評議会に免許を申請することが認められる。その後、医療および科学用途に販売することができます。これは、規制なしでマリファナの製造、輸出、貿易、医療および科学的使用を許可していた以前の政策を明確にするものです。 サントス氏は、マリファナの医療使用はコロンビアの麻薬規制への取り組みに反するものではないと述べた。 「大麻の医療使用を許可することは、麻薬管理の分野における国際的な約束に反するものではありません。」と彼は付け加えた。