米国司法判断

銃器。 州控訴裁判所は、カリフォルニア州法が銃メーカーが製造できない技術を不当に要求しており、発砲した銃と結び付けるために薬莢にマイクロスタンプを押すことを義務付ける取り組みを妨げているとの判決を下した。

カリフォルニア州知事アーノルド・シュワルツェネッガーは、2007年10月に議会法案第1471号に署名し、成立させた。この法律は、半自動拳銃を犯罪に使用した人々を法執行機関が捜査、逮捕、有罪判決するのを支援するために、拳銃の「内面または内部作動部品の2か所以上」に微細な文字列をエッチングまたは刻印することを義務付けた。 

しかし、カリフォルニア司法省がマイクロスタンピング技術が複数の銃器製造業者に利用可能であり、特許制限を妨げるものではないと認定するまで、この法律は発効する予定ではなかった。同省は 2013 年 5 月 17 日に証明書を発行しました。

その後、National Shooting Sports Foundation, Inc. (NSSF) と Sporting Arms and Ammunition Manufactures' Institute, Inc. (SAAMI) は、二重配置マイクロスタンピング要件を遵守することは不可能であるとして、宣言的救済を求めて州に対して訴訟を起こしました。

原告らは訴訟の中で、この法律は無効であり、施行することはできないと主張した。「半自動ピストルは、ピストルのメーカー、モデル、シリアル番号を特定する微細な文字列を…2か所以上に…読みやすく、確実に、繰り返し、一貫して、そして銃器の発砲時にその両方の場所から薬莢に効果的に移すことができる文字列を設計したり装備したりすることはできないからである。」

州はこれに対し、銃製造業者は撃針の2か所に文字を刻印することで法律を遵守できると主張した。第一審は州の意見に同意し、NSSFとSAAMIは判決を不服として控訴した。 

この訴訟はカリフォルニア第5地方控訴裁判所に持ち込まれ、法律により銃器メーカーが生産できない技術が必要であるとして、NSSFとSAAMIの側に立った。

「控訴人の立場は、現在の技術を使用してデュアルマイクロスタンピング要件に準拠することは物理的に不可能である」と裁判所は意見書で説明した。 「訴訟手続きの現段階では、その申し立ては真実であると認めなければなりません。達成不可能なことを個人に要求するのは不合理です。」

控訴裁判所は一審裁判所の判決を破棄し、事件を差し戻しました。 (National Shooting Sports Foundation, Inc. 対カリフォルニア州、カリフォルニア第 5 地方控訴裁判所、第 14CECG00068、2016 年)

米国規制

マネーロンダリング。 米国金融業規制当局 (FINRA) は、マネーロンダリング対策 (AML) および監督違反でクレディ スイス セキュリティーズ LLC に 1,650 万ドルの罰金を科しました。 

FINRAは、潜在的に疑わしい取引を特定しエスカレーションするために登録代理人に依存するクレディ・スイスの慣行が不十分であると認定し、その理由は「リスク活動が必ずしも必要に応じてエスカレーションおよび調査されなかった」ためであると当局は説明した。 

「システムへのデータ フィードのかなりの部分に情報が欠落していたか、システムの有効性を損なうその他の問題があった」と FINRA は述べました。

また、クレディ・スイスが、毎年生成される「数万件の警告」を確認するスタッフが不足していると主張し、同銀行が特定した不審な行為を適切に調査していなかったことが判明した。

代わりに、同社は営業担当者に不審な行為を AML コンプライアンス部門に警告させ、AML コンプライアンス部門がその行為を調査し、その結果を文書化し、不審な行為の報告書を提出することに頼っていました。しかし、クレディ スイスの手順は、そもそも潜在的に不審な活動を検出するように設計されていません。

「クレディ・スイスが潜在的に疑わしい取引をエスカレートさせるために代理人に依存したことは、海外関連会社から受け取った注文のほとんどが電子的に同社に届き、したがって同社の販売トレーダーが確認できなかったという事実を説明できていない」とFINRAは述べた。

クレディ・スイスは、FINRA が課した告発を認めも否定もしませんでしたが、受け入れ、同意しました。 (FINRA 受諾、権利放棄、および同意書; No. 2013038726101、2016)

サイバーセキュリティ。 米国国立標準技術研究所 (NIST) は、システム セキュリティを設計上の問題としてアプローチするサイバーセキュリティ ガイダンスを発行しました。

信頼できる安全なシステムのエンジニアリングにおける学際的なアプローチのためのシステム セキュリティ エンジニアリングの考慮事項というガイダンスは、デジタル インフラストラクチャを飛行機や橋と同じくらい信頼できるものにすることを目的としています。 

「最終的な目標は、ステークホルダーの資産を保護しながら重要なミッションと事業運営をサポートできる完全な能力を備えた、信頼できる安全なシステムを取得すること、そしてステークホルダーのリスク許容度に見合った保証レベルでそれを実現することです」と NIST フェローの Ron Ross 氏はガイダンスの序文で書いています。

このガイダンスは強制ではないが、NIST 指導者らは、このガイダンスにより、安全なシステムをゼロから設計することについて、産業界、学界、政府機関の間で全国的な対話が始まることを期待していると述べています。

内部告発者。 元米国国家情報長官ジェームズ・クラッパーは、機密情報にアクセスできるすべての連邦職員および請負業者を対象に、内部告発者の権利に関する新しいトレーニングカリキュラムを発表。

機密情報へのアクセスによる内部告発者の保護と題されたこのカリキュラムは、すべての米国連邦機関が採用できる共通の内部告発者訓練カリキュラムを作成するという第3次オープン・ガバメント全国行動計画(2015年発表)でクラッパー氏が行った約束を果たすために、他の政府関係者と協力して作成された。

カリキュラムは、内部告発に関する一般情報と保護された開示を行うプロセスを扱うモジュールで構成されています。セキュリティクリアランスに影響を与える不利な報復行為に対処するプロセス。不利な報復的な人事行動に対処するプロセス。国家情報長官室が発行したファクトシートによると、マネージャーと監督者向けのベストプラクティス。

「この 4 部構成のカリキュラムは、国家安全保障の機密情報を保護しながら、違法性、浪費、詐欺、悪用を効果的に報告できるように、機密情報にアクセスする資格のある職員を訓練します」とファクトシートは説明しています。  

その他の法律

オハイオ州

学校のセキュリティ。 オハイオ州知事のジョン・ケーシックは、認可を受けた銃所有者が大学のキャンパス内で武器を隠し持っていくことを認める法案に署名した。

この法案（Am. Sub. H.B. No. 48）により、オハイオ州の公立大学の理事会はキャンパス内での隠し携行を許可し、空港や保育園の公共エリアでの隠し武器の携行に関する州の禁止を撤廃する。 

この法律には、高等教育機関が、高等教育機関の敷地内に拳銃を持ち込んだ認可銃所有者によって引き起こされた、またはそれに関連したとされる人身または財産への傷害、死亡、または損失に対する民事訴訟の責任を免除する規定も含まれている。これには、機関が所有する自動車が含まれます。

しかし、議員らは銃所有者が政府の建物内に隠し武器を持ち込むことを許可する条項を法律から削除した。

オハイオ州立大学で11人が負傷、犯人が死亡した大量刺殺事件から2週間も経たないうちに、オハイオ州議会はこの法案を可決した。この法律により、オハイオ州は大学キャンパス内での銃の使用を許可する11番目の州となった。

イギリス

腐敗。 英国下院は、法執行機関が犯罪容疑者に富の出所を証明するよう強制できる法案を検討している。

犯罪財政法案に基づき、裁判所は、重大な犯罪への直接関与、または関与が疑われる個人または組織に対し、その資産の出所の説明を求める「説明不能財産命令」を発行することができる。これを怠ると、財産、銀行に保管されているお金、貴金属、宝石などの資産が法執行機関によって差し押さえられる可能性があります。 

さらに、この法案は 2 つの新しい犯罪を導入し、従業員によるあらゆる脱税犯罪で企業を訴追できるようにしています。1 つは英国の脱税を促進している企業を摘発するもので、もう 1 つは英国に拠点を置く事務所など、英国と何らかの関係がある組織が促進した外国税の脱税を対象とするものです。

「この法案は、英国が汚職取り締まりにおいて世界をリードする役割を果たすことを保証し、犯罪者に明確なメッセージを送ることになる。我々はあなたの自由とお金を奪う」と英国安全保障大臣ベン・ウォレスは法案に関する声明で述べた。

この法案は現在下院で報告段階にあります。

法廷の他の場所

詐欺。 米国最大の非公開企業であるカーギルの元会計マネージャーが、10年間で少なくとも310万ドルを盗み、少なくとも2,500万ドルの損失を与えたとして有罪を認めた。ダイアン・バッキスさん（50）は、郵便詐欺と虚偽の所得税申告書の提出で有罪を認めた。 Backis は、アルバニーでカーギルの穀物事業に関連する会計機能を担当していました。米国司法省は声明で、「彼女は顧客の支払いを自分の個人銀行口座に振り向けて金を盗み、雇用主が支払った金額より数百万ドル安い価格で穀物製品を販売し、巨額の経済的損失を引き起こした」と説明した。バックイスさんは自身の活動を隠すために、カーギルの会計ソフトウェアに虚偽の入力を行い、顧客が彼女の不正な請求書に記載されている価格よりも高い価格を支払っているように見せかけました。バックイスには最高20年の懲役、3年間の監視付き釈放、最高25万ドルの罰金などが科せられる可能性がある。 Backis に対する判決日は 3 月 28 日に予定されています。 (米国対 Backis、ニューヨーク北部地区連邦地方裁判所、No. 2016-r-00137、2016)

性的暴行。 2人の女性が、カンザス州立大学が友愛会でのレイプ被害報告の調査を拒否したことが男女平等法第9編に違反したとして訴訟を起こしている。調査を怠ったことが新たな強姦事件につながった可能性がある。学生のサラ・ウェクホルストさんは、2014年春にフラタニティーハウスで男子学生2人に強姦されたと大学当局に報告した。連邦訴訟によると、カンザス州立積極的差別是正措置局は彼女に対し、襲撃はキャンパス外で起きたとして、告発された強姦犯に対する調査や制裁は行わないと通告したという。 (ウェックホルスト対カンザス州立大学、カンザス州連邦地方裁判所、第 2:16-cv-02255-JAR-GEB、2016 年)

過失。 2013年に4人が死亡、62人が負傷したニューヨークの通勤電車の脱線事故で、制御を担当していた技術者が、自動ブレーキシステムを設置しなかった過失を理由に鉄道を相手取って訴訟を起こした。ウィリアム・ロックフェラーは列車の運行中に睡眠障害のため居眠りをし、負傷、賃金の損失、痛み、苦しみの補償として鉄道に1,000万ドルを求めている。マンハッタン行きの列車はブロンクス区で脱線した際、線路の制限速度よりも時速80マイル以上の速さで走行していた。 (ロックフェラー対メトロノース、ニューヨーク州南部地区連邦地方裁判所、第 7:16-cv-09267、2016 年)