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組織は身元調査に頼りすぎていませんか?
B経歴調査、採用前審査、身元調査。名前は何であれ、潜在的な採用者が本人であること、主張する経歴、学歴、経験を持っていることを確認するために、犯罪歴、学歴、雇用記録、その他の記録を精査するプロセスです。
健全なセキュリティ プログラムの基礎である雇用前スクリーニングは、雇用主によってほぼ広く使用されています。雇用主の 96.1% が、何らかの雇用前の身元調査を実施していることを示します。
米国におけるほとんどの身元調査は、米国連邦公正信用報告法に準拠し、何の苦情もなくスムーズかつ効果的に行われています。
しかし、憂慮すべき少数のケースでは、制度の欠陥だけでなく、虐待や不十分な監督のひどい例も見られます。また、身元調査が安全策や万能薬ではなく、人事セキュリティ プログラムの重要な要素の 1 つにすぎないことも明らかです。
著者らは30年以上にわたり、身元調査の不履行が人々、企業、資産、米国政府に時として壊滅的な損失や損害をもたらした事例を分析してきた。過去 20 年間だけでも 60,000 件以上の事件で、米国の安全保障、情報機関、軍、法執行機関の職員が重大な重罪で起訴されました。しかし、これらの個人のうち数千人は、他人の名前、ID、社会保障番号を使用して身元調査を通過しました。または、学位、職歴、経済状況、逮捕歴、市民権ステータスについて嘘をつきます。
さらに、このデータは 2 つの厳しい現実を浮き彫りにしています。身元調査に合格したとしても、それが適切に実施されたものであっても、その従業員が法律を遵守し、心理的に健全であるか、さらには本人が主張する人物であるかどうかさえ保証されません。また、将来的に悪化しないという保証もありません。過去数十年にわたり、ほぼすべての米国政府部門、情報機関、軍務で120人以上の資格を持った労働者が外国のために米国の機密を盗み、祖国を裏切り、生命と暮らしを破壊した。この問題は現在も続いています。
経過の分類
著者らは、調査結果の捏造、雇用主の否定的な調査結果の無視、雇用主の栄誉制度への依存、内部関係者による犯罪記録の削除などを含むがこれらに限定されず、身元調査が本来行われるべき機能を果たさなかった36のカテゴリーの問題を特定した。私たちはこれらのケースを 4 つのカテゴリーに分類しました: 求職者の悪意、チェックすべき内容の具体的な要件の欠如、採用組織の過失、および第三者の選考プロバイダーの過失です。多くのケースは複数のカテゴリに分類されるか、分類するのが困難です。
ガイル。犯罪者は絶えず審査プロセスを回避し、裏をかいている。例えば、2006年、メキシコ国籍の米国国境警備隊員オスカー・アントニオ・オルティスは、100人以上の不法移民をメキシコから米国に密入国させ、しばしば自家用車で輸送した罪で懲役刑を言い渡された。彼は仕事を得るために出生証明書を偽造した。国境警備隊の任務に応募する前、オルティスは国境を越えて人を密入国させたとして将来の同僚たちに逮捕されていたが、身元調査をクリアするために偽の出生証明書を使用していた。
2010年の調査により、ナサニエル・ブラウンがオハイオ州立大学で保護者の仕事に就くために生年月日と社会保障番号を一桁変更したことが判明した。彼が提供した数字は公式文書と照合されなかったため、彼の過去の5年の懲役は明るみに出ることはなかった。彼はその仕事に就きましたが、業績評価が低かったため、ブラウンは結局上司を殺害し、別の男性を負傷させた後、自殺しました。
腐敗した内部関係者が問題の一因となっている。著者らは、州の自動車部門の職員が不正な運転免許証を作成し、販売した多数の事件を記録している。これらの計画により、後にブリーダーの文書として機能する可能性がある未使用の偽の ID が、不法移民、犯罪者、さらにはテロリストを含む数万人の個人の手に渡されました。
チェックの範囲。他の事件では、身元調査が十分に行われていません。妹がカルテル・デル・ノレストのメンバーと結婚していたにもかかわらず、ジェニファー・ロヤさんはテキサス州サンアントニオの連邦検事局の下級職の身元調査に合格した。最終的にパラリーガルに昇進したロヤは、内部情報を利用して、米国麻薬取締局による麻薬保管場所への強制捜査をカルテルのメンバーに密告した。彼女は2020年5月に司法妨害とメタンフェタミンの所持と配布の陰謀で逮捕された。
2013年に同大学で働き始めたイェシバ大学講師アキバ・ロスの身元調査では、家庭教師としての役割で数人の男子生徒に対する4件のわいせつ罪で1997年に有罪答弁したものの、事実が証明されなかった。大学によると、ロス氏は学校の選考プロセスが完了する前にそこで教え始めたという。
雇用主の無視。さらに別のケースでは、雇用主が捜索をまったく実施しなかった。 2019年の夏の終わり、フロリダ州パームビーチ郡で2週間にわたり、2人組の配達員が買い物を待っていた女性たちを襲撃した。犠牲者の1人は撲殺され、放火された。もう一人は性的暴行を受けた。両方の加害者は以前にも逮捕されており、そのうちの1人はちょうど1年前に逮捕されています。
そして2014年、フロリダ州のマッサージスタジオ「エッセンシャルズ」は、従業員がセッション中に性器に触れたとして訴訟を起こした女性に4,740万ドルの支払いを命じられた。裁判での証言により、会社が犯人の身元調査を行っていなかったことが明らかになった。犯人は前職を3つ解雇されていた。
上映者の不正行為。検査会社自体が不当検挙者の数に寄与している可能性がある。場合によっては、犯罪捜査が要求されても未処理のまま放置されることがあります。 2020年1月、ニューヨーク市教育高官が児童の性犯罪を助長するためにコンピュータを使用した罪で連邦政府に起訴された。彼は4年前に採用されていたが、身元調査はまだ完了していなかった。
審査員は、便宜と量を求めて身元調査を回避したり乱用したりすることがあります。信義よりも利益を重視します。警備会社を含め、離職率が高く需要の高い業界では、候補者を十分に調査しないまま、迅速に役割を果たさなければならないというプレッシャーに直面することがよくあります。 NSA情報漏洩者のエドワード・スノーデン氏と海軍工廠銃撃犯アーロン・アレクシス氏の無罪を晴らした米国捜査局（USIS）は、悪名高い66万5000件の身元調査を未審査のままクリアしたとして、2014年に米国司法省（DOJ）から訴訟を起こされた。 2008 年から 2018 年にかけて、司法省は情報筋への聞き取りや重要な記録の入手を怠ったなどの理由で、不正小切手を提出したとして 27 人を起訴した。
2017年、ライドシェアサービスのリフト社がアルカイダ支援の罪で服役したばかりの運転手を連れてきたことを受け、シカゴ当局は激怒した。シカゴ市とウーバーが実施した身元調査では、その有罪判決を理由にドライバーの資格を剥奪したが、リフトはそれを見逃した。 Lyft は報道機関への声明で、「独立した身元調査プロバイダーがドライバーを承認すべきではなく、それは容認できない」と書いた。
政府改革の取り組み
「信頼できる労働力を維持するための政府の努力は、これまでのところ不十分だ」と非営利情報国家安全保障同盟（INSA）は安全保障政策のウェブページで述べた。さらに次のように続けた。「機密保持許可の調査と裁定に対する政府機関の勢いのあるアプローチにより、国民、機関、インフラに危害を加えようとする敵対者に対抗する準備が整っていないままになっている。」
USISスキャンダルやその他の批判を考慮して、米国連邦政府は現在、利益を増やすために急いで小切手を通過する動機を抑制するために、民間公務員にすべての身元調査ファイルを精査するよう義務付けている。一定の割合のケースで、その人物はインタビューされるべき情報源に連絡して、一部の小切手を監査します。完璧なシステムはありませんが、当局者らは、結果は改善されていると述べています。
2019年4月にドナルド・トランプ米国大統領が署名した大統領令に従い、人事管理局はすべての身元調査の責任を国防総省の国防対諜報安全局に譲渡した。新たに任務を与えられた当局の関係者は、未解決事件のバックログを2018年4月の72万5,000件という高水準から、2020年1月には23万1,000件まで削減したと証言した。
これは有望なスタートではあるが、INSAは、許可決定に期限を設け、重複した許可調査を排除する法案の可決を含む、さらなる改革を求めている。同組織はまた、継続的な評価、つまり職員の逮捕、有罪判決、免許の停止や取り消しに関する報告や警告、その他の関連情報を信用調査機関から機関が着実に受け取るプロセスであることも求めている。
民間部門の取り組み
専門家は身元調査がこれまでよりも効果的であると主張する一方で、改善の余地があることを認めており、その一部は進行中である。
2010 年のオハイオ州の事件についてコメントし、イリノイ州を拠点とする身元調査の専門家で実践者のニック・フィッシュマンは、この事件を「何者かがどのように制度を悪用できるかを示す最もひどい例の 1 つ」と呼んでいます。同氏は、この特定のケースでの失敗は、有効な身分証明書を要求しなかったことと、求職者の申請内容をそれと照合したことが原因であると述べています。 「ますます多くの企業が追加のチェックを実施し始めています」と彼は付け加えた。 「しかし、誰もがそうすべきです。」
厄介な問題を検出しない完了したチェックに関しては、規制されていない業界には一連の標準的なチェックは存在しないとフィッシュマン氏は説明します。 「最も重要な標準は、彼らが住んでいた場所の郡調査を行い、社会保障追跡を使用して彼らが使用したすべての名前を検索することです」と彼は言います。その後、検査官は連邦政府の検査と国家犯罪データベースの 1 つを検査します。
検査担当者は提案を行うことができますが、規制されていない業界の企業は、検査担当者に希望するあらゆるチェックを課すことができます。 「一般に、規制されていない業界の身元調査にはベストプラクティスはありません」とフィッシュマン氏は言います。そして、検索範囲が限られていることが、有害な情報が見つかるはずのときに見つからない最も一般的な理由です。
「規制されていない場合、身元調査がどれほど徹底されているかを判断するのはすべて雇用主の手にかかっています」と、ノースカロライナ州に本拠を置く職業経歴審査協会のエグゼクティブディレクター、メリッサ・ソレンソン氏も同意します。ただし、業界、職種、レベルに応じた一般的な慣行があるとも付け加えています。
たとえば、企業は 7 年間の犯罪歴を確認する傾向があります。特定の州ではそれを期限として設定しており、公正信用報告法の原案でもその期間が定められています (ただし、1998 年の改正によりその制限は廃止されました)。ソレンソン氏は、身元調査の範囲の基準を設定する動きは進んでいないと述べた。 「可動部分が非常に多い」ため、そうするのは難しいだろうと彼女は言う。たとえば、米国の通報プロセスは、犯罪の種類（重罪か軽罪か）によって異なるだけでなく、連邦、州、地方、郡、市の規則によっても異なります。そして実際問題として、ある裁判所で利用できるものでも、隣の裁判所では利用できない可能性があります。
ソレンソン氏が改善の余地があると考えているのは、公的記録上の個人識別情報に関するものである。プライバシー上の理由から、「法廷では個人情報を徐々に編集する傾向が見られます」と彼女は言います。 「それは社会保障番号から始まりました…そして現在、裁判所は定期的にデータを抽出し、出生月と年だけを提供しています。」識別子をより詳細にすると、より良い結果が得られます。
警備員の審査の進展
著者らは、治安職員が妨害行為やスパイ行為から強姦や殺人に至るまで、犯罪を犯す前に身元調査に合格した1,000件以上の事件を特定した。多くの人は就職前審査に合格したことがないはずです。この問題の根底にあるのは、警察官の身元調査を規制するための州ごとのつぎはぎ状のアプローチである。州によっては、検査をまったく必要としない場合もあります。
「ミシシッピ州では、現在、身元調査も受けずに非武装の警備員が雇用されていると思います。規制も法的要件もないからです」と、アラバマ州に本拠を置く DSI セキュリティ サービス社の最高執行責任者兼法務顧問、CPP、PCI、PSP のエディ・ソレルズ氏は言います。
助けが近づいているかもしれません。ソレルズ氏は、パット・トゥーミー米上院議員（共和党、ペンシルベニア州）による2019年の民間警備員スクリーナー改善法であるS.3012の導入は正しい方向への一歩だが、議会での運命は依然として不透明であると述べている。米国で約50万人の警備員を雇用している全米警備会社協会はプレスリリースで、「この法案により、警備員の雇用主は、雇用国を通じてFBIによる調査が受けられない場合に、事前に認可されていた役員および応募者に対するFBIの身元調査を司法省が指定した機関から取得できるようになる。」と説明した。
米国連邦政府と民間部門の両方が雇用前チェックの一部の側面を改善している一方で、そのプロセスにおける明らかな間違いや欠陥が依然として定期的に悲劇的な結果を生み出しています。身元調査の有効性は、国民のプライバシーを保護し、元受刑者が服役後に生計を立てられるようにしたいという善意の公共政策上の立場によって、ある程度制限されている。
しかし、著者らのデータによると、就職前審査プロセスの破綻は残念なほどの規則性で引き続き発生していることが示されています。
ルイス R. ミゼル ジュニアは、米国国務省の元諜報員および分析官であり、105 か国で勤務してきました。彼は安全保障とテロリズムに関する9冊の本を執筆しており、次のような番組にも出演しています。オプラそして今日のショー400 以上の出版物で引用または引用されています。
マイケル A. ギプス (CPP) は、セキュリティ コンテンツ、セキュリティ戦略、ビジネス開発を提供する企業である Global Insights in Professional Security のプリンシパルです。 カジノサイト International の元最高グローバル知識学習責任者である彼は、セキュリティに関する 1,000 以上の記事を出版しています。ミゼルとギプスは、身元調査を含む 300 万件を超える犯罪およびセキュリティ事件のナレッジ ベースを 100 の相互に関連するシステムに分割して開発しました。