カジノサイト

海外での調査実施: 行く前に知っておいてください

会社のグローバル会計チームで働く同僚からレポートを受け取ったと想像してください。この報告書は、日常的な商行為中にいくつかの異常な活動が確認されたことを示しています。グローバル会計チームは、これらの活動にはセキュリティ調査部門の注意が必要になる可能性があると考えています。少し調査し、数回の会議を行い、データをよく調べた後、資金流用の兆候があることがわかりました。

課題は、組織の最寄りの地域本部または世界本部から何千マイルも離れた国で捜査が行われることです。捜査官はまた、母国とは異なる法制度を持つ国でも活動しなければなりません。幸いなことに、セキュリティおよび調査の責任者の多くは、機密性の高い調査を世界規模で実施することに慣れており、国際的に活動する事実上すべての組織がこの課題に直面しています。いくつかの基本を守ることで、ケースを解決するだけでなく、組織内のプロセスの改善にも役立つ方法で状況を管理できます。

これを達成するには、いくつかの重要な分野、特に法的準備、調査計画、チーム編成、結果報告、フォローアップに目を向ける必要があります。捜査を成功させるには、これらの各領域をしっかりと把握することが重要です。逆に、時間をかけて適切に準備しないと、組織や部門に多大な影響を与える可能性があります。

法的考慮事項

これは国際調査の実施方法を決定する最初のステップでなければなりません。これは、各国の法制度によって、捜査チームが活動しなければならない競争の場と関与規則が決定されるためです。

最初は会社の法務チームに相談するのが最善です。ほとんどの国際機関は、ビジネスが国際的にどのように行われるかを理解している人物 (通常は法務顧問のスタッフのメンバー) を雇用しています。その従業員の業務運営に関する専門知識は、会社にとって何がうまくいき、何がうまくいかないのかをより深く理解するのに役立ちます。さらに、法務顧問は、組織に影響を与える可能性のある制限事項や報告要件に関する詳細な知識を提供できます。。このチームによる計画と捜査目標の見直しは、それを妨げる特別な事情がない限り、国際捜査を開始する前に行う必要があります。

もう一つの法的要素は、地方または国の法執行機関との協力です。ほとんどの企業は、職務の法的履行において法執行官に協力する方針を維持しています。

経験から言えば、協力が成功するかどうかは相手の性格と立場に依存します。重要なのは、どの法執行官が特定の事件を最もよく補完するかを判断することです。

この課題に対処するための優れた手法は、法執行官とのこれまでの接触を概説するデータベースを開発することです。過去に一緒に仕事をした警察官や捜査官、そしてそれらの捜査の結果を記録しておくと、事件の詳細を考慮して誰に連絡すればよいかを判断するのに役立ちます。さらに、組織が拠点を置く法執行機関との信頼関係を築くことで、組織が運営する際の制限を確実に理解し、期待を明確にすることができます。これは、捜査に関する法執行官の「報酬を支払う」姿勢など、汚職のレベルが高い地域で活動する場合に特に重要です。トランスペアレンシー・インターナショナルによると、2022年に最も腐敗しているとみなされた5カ国はソマリア、南スーダン、シリア、ベネズエラ、イエメンだった。。これらの国は、少なくとも 2019 年以来、トップ 5 内に留まっています。

米国国務省外交安全保障局の地域安全保障担当官 (RSO) も、米国企業にとって潜在的な支援源です。通常の任務の一環として、RSO は地元の法執行官と定期的に交流しており、貴重な指導上の洞察を提供できる可能性があります。

調査の計画中

関連する法的環境と現地の法執行機関をより深く理解することで、捜査を計画するためのより健全な基盤が得られます。この時点で、書面による調査計画を作成することが最善です。

この計画は、調査の理由を特定する記述 (事実述語とも呼ばれます) から始める必要があります。事実述語は基本的に、誰が、何を、どこで、いつ、そしてなぜ捜査を開始したのかを示します。

捜査計画の次の重要な要素は目標です。これらは、調査の目的を特定する正確に書かれた陳述であり、調査チームを適切な方向に導く羅針盤である必要があります。これらの書面による目標を明確にすることで、複雑で機密性の高い調査が追加で泥沼にはまり、意図しない残念な結果を招く事態を防ぐことができます。

調査チームの選出

ここが非常に難しいところです。国際調査には、その国に関する豊富な経験と知識、そして受け入れられた国際基準の認識が必要です。

これを達成するために、セキュリティおよび調査の責任者は、適切な現場調査員の特定を支援できる適切な組織またはベンダーとの関係を構築するか、すでに構築している必要があります。それが対象国にすでにいる人物であるか、現地で活動する許可を得ている人物であるかにかかわらず。組織の規模によっては、企業はすでに、調査を実施できる有資格の調査員 (場合によってはセキュリティ チームのメンバー) を雇用している可能性があります。

国際捜査では多くの場合、チームによるアプローチが必要です。捜査管理者は、特にデリケートな事件の場合、小グループで捜査を監督することを検討する必要があります。国際的な資産を選択する場合、データベースが再び重要になります。ビジネス上の連絡先とその業績の記録を残すなど、少しの事前作業が成果をもたらします。

調査チームは定期的に会議を開き、目標と全体的な進捗状況を確認する必要があります。これらの会議では、調査の詳細を検討するだけでなく、行動方針と設定された目標の達成方法を確認する必要があります。 Microsoft Teams や Zoom などのオンライン プラットフォームを使用すると、分散したチーム メンバーを接続できる仮想会議が可能になるため、ここではテクノロジーが大いに役立ちます。

情報共有に関しては、機密性を維持することが非常に重要です。残念ながら、事件について多くの人が知るほど、調査が失敗する可能性が高くなるというのは、ほとんどのセキュリティおよび調査管理者にとっての真実の言葉です。事件を担当する捜査官を除いて、事件を知る人の数は可能な限り最小のグループに制限されるべきです。書面による要知リスト (NTKL) には、調査が進行中であることを知らせる必要がある人、または調査の内容を知らせる必要がある人を含める必要があります。このリストは通常​​、組織の法務部門または法律顧問の少なくとも 1 名と、経営幹部の少なくとも 1 名に限定されます。 NTKL は計画自体と同じくらい重要です。

動機に関係なく、事件について知っている人が多ければ多いほど、誰かが少なくとも 1 人に事件の詳細を共有する可能性が高くなります。これにより、情報が誤って公開されることが多く、調査の成功が損なわれ、調査員が設定された目標を達成できなくなる可能性があります。

優れたチームを擁し、何が行われているかを確認するための定期的な会議を開催し、NTKL の関係者とのみ情報を共有することで、捜査マネージャーは捜査に関連する内部政治を処理できます。チームがレポートを完了したら、何を共有し、何を共有しないかを決定するのはリーダーの判断になります。

報告とフォローアップ

すべての調査は、調査計画に基づき、使命と目標を含む書面による報告書で最終的に完了する必要があります。また、各調査目標の結果を詳しく説明した事件の結論も含める必要があります。報告書には、証人の陳述、写真、文書のデジタルコピーなど、結論でなされた主張を裏付ける添付ファイルが必要です。ここでの目標は、経営陣と法務チームがどの選択肢が組織にとって最善の利益になるかを判断するために必要なすべての情報を提供することです。

調査がもたらす追加の利点は、通常、組織のガイドラインや手順の作成、調整、または改訂が必要かどうかを調査員が発見できることです。調査チームは、この事件に特有のルールと手法に関する詳細な情報を検討するのに多大な時間を費やしており、改善の余地があるいくつかの領域を特定できる可能性があります。

マネージャー、幹部、人事担当者は、既存の環境がもたらした可能性のあるマイナスの結果に直面すると、変化を積極的に検討することがよくあります。したがって、インシデントが繰り返されるリスクを軽減するために考慮すべき新しいポリシーまたは更新されたポリシーをリーダーに推奨することは、あらゆる調査の重要な部分となります。

たとえば、出張中の従業員への暴行に関する調査には、出張中のスタッフの公私両方の報告活動に関するクライアント組織のポリシーの見直しが含まれていました。このレビューでは、従業員が高リスク地域への旅行またはその地域内への旅行を意図している場合に、許可を求めたり報告を求めたりする必要はないことが判明しました。このセキュリティ上のギャップを特定した後、従業員が中レベルから高レベルの個人の安全リスクにさらされる可能性のある場所を訪問する場合に監督者の承認を必要とするポリシーが導入され、事業運営の潜在的な中断を軽減し、リスクに対する従業員の意識が高まりました。

国際的に活動し、内部調査も担当するセキュリティ専門家は、さまざまなインシデントに備えて慎重に検討した作戦計画を必要とします。捜査が専門家の母国以外、または専門家にとって馴染みのない国で行われる場合、さらに複雑な捜査の地雷原となります。法務チームと面会し、優れた捜査計画の基本を理解し、対象国を支援できる有能な捜査官を特定し、結論とその理由を明確に述べた報告書を作成するなど、事前に時間をかけてこうした事件に備えることで、不適切な捜査による重大な反撃のリスクを軽減しながら、成功の可能性を高めることができます。

ラルフ “RC” マイルズは、エイズ ヘルスケア財団 (AHF) の安全とセキュリティのグローバル ディレクターです。彼は、民間部門で、さまざまなビジネス環境や組織文化における包括的なセキュリティ、調査、インテリジェンス戦略の設計、開発、実装において 25 年以上の経験を持っています。民間人としてのキャリアに先立って、マイルズは米陸軍士官として 9 年間、世界中でさまざまな任務に従事しました。彼は カジノサイト CSO Center の理事会のメンバーでもあります。